用賄款買房炒股為何是自洗錢

　　由重慶坤唯實(shí)業(yè)有限公司原總經(jīng)理陳軍案說起

　　特邀嘉賓

　　楊 斌 重慶市南川區(qū)紀(jì)委監(jiān)委案件審理室主任

　　李小松 重慶市南川區(qū)紀(jì)委監(jiān)委第五審查調(diào)查室副主任

　　劉繼勇 重慶市南川區(qū)人民檢察院檢察二部主任

　　鄭文華 重慶市南川區(qū)人民法院刑庭庭長

　　編者按

　　這是一起國有企業(yè)管理人員受賄后為掩飾賄款來源和性質(zhì)，又實(shí)施了“自洗錢”犯罪行為的典型案件。本案中，陳軍在被留置前多次與他人訂立攻守同盟，對抗審查調(diào)查，案件查辦一度陷入僵局，該案如何取得突破？怎樣看待辯護(hù)人提出的陳軍將收受的賄款用于購買房產(chǎn)等行為不構(gòu)成洗錢罪的意見？因陳軍主動交代受賄款去向，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)其還涉嫌監(jiān)察機(jī)關(guān)不掌握的洗錢罪，對洗錢罪能否認(rèn)定其構(gòu)成特殊自首？我們特邀有關(guān)單位工作人員予以解析。

　　基本案情：

　　陳軍，男，1977年2月生。曾任重慶市南川區(qū)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站副站長、站長，南川區(qū)商貿(mào)物流園區(qū)管委會主任助理、副主任；案發(fā)時任南川區(qū)城市建設(shè)投資(集團(tuán))有限公司黨委委員、重慶坤唯實(shí)業(yè)有限公司總經(jīng)理。

　　受賄罪。陳軍在擔(dān)任重慶市南川區(qū)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站副站長、站長，重慶市南川區(qū)商貿(mào)物流園區(qū)管委會主任助理、副主任，重慶市南川區(qū)城市建設(shè)投資(集團(tuán))有限公司黨委委員、重慶坤唯實(shí)業(yè)有限公司總經(jīng)理期間，利用監(jiān)督、管理、發(fā)包工程等職務(wù)便利，為他人謀取利益，非法收受他人財物623萬余元。

　　洗錢罪。陳軍在工程承包中為楊某某謀取利益，收受楊某某賄款260萬元，并安排楊某某代為保管，待需要時再找楊某某取用。2021年3月，楊某某按照陳軍安排，分?jǐn)?shù)次共轉(zhuǎn)賬159萬余元至陳軍同學(xué)舒某的賬戶，舒某以自己的名義用該款幫陳軍購買房產(chǎn)及購置家具。陳軍被留置后，舒某又根據(jù)楊某某的要求使用該房產(chǎn)向銀行抵押貸款99萬元。

　　2021年3月，夏某為感謝陳軍在承包工程項(xiàng)目中提供的幫助，按照陳軍要求的現(xiàn)金方式送給陳軍100萬元。2021年4月，陳軍將其中50萬元現(xiàn)金交給朋友陳某，讓陳某以自己的名義幫忙炒股，之后陳某將該50萬元放入自己的炒股賬戶，與自己的財產(chǎn)混同進(jìn)行炒股。

　　查處過程：

　　【立案審查調(diào)查】2021年4月15日，南川區(qū)紀(jì)委監(jiān)委對陳軍立案審查調(diào)查，4月19日，經(jīng)重慶市監(jiān)委批準(zhǔn)，對陳軍采取留置措施。7月18日，對陳軍延長留置期限3個月。

　　【移送審查起訴】2021年9月29日，南川區(qū)監(jiān)委將陳軍涉嫌受賄一案移送南川區(qū)人民檢察院審查起訴。

　　【黨紀(jì)政務(wù)處分】2021年10月12日，經(jīng)南川區(qū)委批準(zhǔn)，南川區(qū)紀(jì)委監(jiān)委給予陳軍開除黨籍、開除公職處分。

　　【提起公訴】2021年11月9日，南川區(qū)人民檢察院以陳軍涉嫌受賄罪、洗錢罪向南川區(qū)人民法院提起公訴。

　　【法院判決】2021年12月21日，南川區(qū)人民法院以陳軍犯受賄罪、洗錢罪，判處其有期徒刑十一年，并處罰金人民幣70萬元?，F(xiàn)判決已生效。

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　　陳軍在被留置前多次與他人訂立攻守同盟，對抗審查調(diào)查，案件查辦一度陷入僵局，該案如何取得突破？

　　李小松：2020年9月，重慶市紀(jì)委監(jiān)委將有關(guān)陳軍的問題線索移送給我委。該線索反映陳軍任南川區(qū)質(zhì)監(jiān)站站長期間，安排其駕駛員江某某(臨聘人員)出面給某檢測公司介紹檢測業(yè)務(wù)，收受檢測公司老板張某某約100萬元提成。按程序報批后，我們對陳軍涉嫌違紀(jì)違法問題進(jìn)行了初核，并梳理出核查重點(diǎn)：江某某到底介紹了哪些檢測業(yè)務(wù)？是其個人行為還是受陳軍指使？提成費(fèi)的具體金額是多少，實(shí)際為誰所得？

　　核查組首先分析了江某某的職責(zé)權(quán)限以及與陳軍的關(guān)系，初步推測江某某個人沒有條件給檢測公司介紹那么多業(yè)務(wù)，很可能是陳軍的代言人。之后，通過查詢陳軍、江某某個人房產(chǎn)、車輛等財產(chǎn)，發(fā)現(xiàn)江某某夫妻均系臨聘人員，家庭收入不高，但江某某及其妻子名下分別有一輛奧迪轎車和一輛長安轎車，而陳軍名下并未登記車輛信息。發(fā)現(xiàn)這一反常情況后，通過進(jìn)一步查詢購車款來源、交通違章信息等，進(jìn)而鎖定了奧迪轎車系陳軍實(shí)際使用。通過調(diào)取江某某銀行流水，發(fā)現(xiàn)其收款后有向陳軍關(guān)系密切人轉(zhuǎn)賬的情況，進(jìn)一步證實(shí)江某某實(shí)際系陳軍代言人的推測。在判斷江某某收受的提成費(fèi)實(shí)際為陳軍所有后，經(jīng)市監(jiān)委審批后對陳軍采取留置措施。

　　陳軍感到自己要被查后，與江某某及部分工程老板多次串供，訂立攻守同盟，其被留置前還向江某某承諾幫其解決兒子上班的問題，并將奧迪轎車送給江某某，若江某某被判刑還會代繳罰金等，而江某某承諾即使坐牢也會幫陳軍。留置初期，陳軍拒不交代任何事情，按照攻守同盟的內(nèi)容對組織百般狡辯。江某某江湖義氣重，更一口咬定收取提成費(fèi)的事情與陳軍無關(guān)，是自己所為，案子一度陷入僵局。

　　楊斌：為打破僵局，我們堅持用好思想政治工作這一法寶，抽絲剝繭、還原真相。一是用黨性喚初心。內(nèi)審?fù)黄齐A段，讓陳軍閱讀自己的入黨志愿書，喚醒其入黨初心。二是用政策消戒心。向陳軍講解政策原則，分析本地同類案例，促使其相信組織、依靠組織，消除戒備心理。三是用法律除懼心。開展普法教育、講解坦白從寬的正反案例，使其如實(shí)配合審查調(diào)查工作，爭取寬大處理。四是用親情增信心。時常向陳軍轉(zhuǎn)達(dá)家人對他的掛念，激發(fā)其爭取從輕處理的主觀意愿。五是用關(guān)懷暖人心。中秋節(jié)時，陪陳軍吃月餅，用聊家常的方式拉近距離，使其感受到組織的溫暖，主動交代問題。對江某某通過法律震懾，講清作偽證的后果，同時用親情感化，轉(zhuǎn)達(dá)家人對他的期許，江某某終于放棄對抗，主動交代了問題。

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　　辯護(hù)人稱陳軍將收受的賄款用于購房等行為不構(gòu)成洗錢罪，如何看待該意見？“自洗錢”入罪后監(jiān)察機(jī)關(guān)在工作中需注意什么？

　　劉繼勇：“自洗錢”是指行為人在實(shí)施七種上游犯罪之后，對犯罪所得及其產(chǎn)生的收益進(jìn)行“清洗”以使之合法化的行為。按照傳統(tǒng)觀點(diǎn)，“自洗錢”是上游犯罪之后的延伸行為，二者具有緊密聯(lián)系，對于延伸行為不具有期待可能性，屬于不可罰的事后行為，而且“自洗錢”行為已經(jīng)為貪污賄賂等上游犯罪所吸收，不宜另行評價，否則違背禁止重復(fù)評價的原則。

　　2021年3月1日生效的《刑法修正案(十一)》對洗錢罪作了修改，明確將“自洗錢”入罪，即上游犯罪分子實(shí)施犯罪后，掩飾、隱瞞犯罪所得來源和性質(zhì)的，不再作為后續(xù)處理贓款的行為被上游犯罪吸收，而是單獨(dú)構(gòu)成洗錢罪。并列舉了五種洗錢罪的行為樣態(tài)：提供資金賬戶的；將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的；通過轉(zhuǎn)賬或者其他支付結(jié)算方式轉(zhuǎn)移資金的；跨境轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的；以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。而陳軍的相關(guān)行為符合對“自洗錢”的認(rèn)定。

　　楊斌：“自洗錢”不同于行為人一般的持有、藏匿、消費(fèi)上游犯罪所得及其收益的行為，其目的是“漂白”贓款，為犯罪所得及其收益披上合法外衣。從陳軍所犯兩起洗錢事實(shí)來看，主觀上，其明知是受賄所得而意圖掩飾、隱瞞其性質(zhì)，客觀上其實(shí)施了“漂白”贓款的行為，讓行賄人將贓款分多次直接轉(zhuǎn)給第三人，并用第三人的名義購置房產(chǎn)，從而使得從資金流向上切斷陳軍與贓款之間的聯(lián)系；拿現(xiàn)金給陳某讓陳某用自己的賬戶為他炒股，從而使陳某的財產(chǎn)與陳軍的財產(chǎn)混同，這些行為不僅是對贓款進(jìn)行物理性的轉(zhuǎn)移和隱匿，更主要是“漂白”贓款性質(zhì)，這超出了期待可能性范疇，且均發(fā)生在《刑法修正案(十一)》生效后，因此將其行為認(rèn)定為洗錢罪并不違背刑法禁止重復(fù)評價原則。

　　當(dāng)然，從期待可能性方面來說，法律不強(qiáng)人所難，行為人在實(shí)施受賄犯罪后，必然會發(fā)生占有、使用、藏匿犯罪所得及其收益的行為。要準(zhǔn)確把握“自洗錢”掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)這個實(shí)質(zhì)進(jìn)行判斷，避免隨意擴(kuò)大對“自洗錢”的認(rèn)定。據(jù)此，將贓款存入自己的銀行賬戶，藏匿于保險柜、住處、地下等實(shí)物載體，或用于一般性日常消費(fèi)等未刻意轉(zhuǎn)變非法所得及收益性狀和本質(zhì)的行為，不能認(rèn)定為“自洗錢”。反之，若利用金融工具，采取多層轉(zhuǎn)賬、取現(xiàn)、套取等迂回層轉(zhuǎn)的方式，意在切斷贓款與上游犯罪之間關(guān)系，試圖為之披上合法外衣的，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“自洗錢”。

　　李小松：洗錢罪雖然不是監(jiān)委管轄的罪名，但洗錢罪與貪污賄賂犯罪密切關(guān)聯(lián)。監(jiān)委在辦理貪污賄賂案件的同時，要重視查明貪污賄賂款的去向問題，對于涉案人員、近親屬以及關(guān)系密切的人等人員的資產(chǎn)狀況和經(jīng)濟(jì)往來要進(jìn)一步查明，尤其是有多次轉(zhuǎn)賬、理財投資、購買貴重物品等行為的，要重點(diǎn)調(diào)查。對于調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的公職人員涉嫌“自洗錢”的，根據(jù)監(jiān)察法規(guī)定，以監(jiān)察機(jī)關(guān)為主調(diào)查，由公安機(jī)關(guān)予以協(xié)助；對于發(fā)現(xiàn)的非公職人員涉嫌“他洗錢”犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)偵查，并主動配合偵查工作。形成懲治洗錢違法犯罪的合力。

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　　因陳軍主動交代受賄款去向，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)其還涉嫌監(jiān)察機(jī)關(guān)不掌握的洗錢罪，對洗錢罪能否認(rèn)定其構(gòu)成特殊自首？

　　鄭文華：陳軍在留置期間，除主動交代區(qū)監(jiān)委已經(jīng)掌握的受賄犯罪事實(shí)，還主動交代了區(qū)監(jiān)委尚未掌握的多筆受賄犯罪事實(shí)，但因是同種罪名，因此對其所犯受賄罪不能認(rèn)定為自首，這一點(diǎn)無異議。在陳軍主動交代的監(jiān)察機(jī)關(guān)尚未掌握的受賄犯罪事實(shí)中，包括收受楊某某、夏某賄款的用途和去向的問題，這涉及洗錢罪，由于該罪是監(jiān)察機(jī)關(guān)之前不掌握的，因此本案在審理過程中存在一種觀點(diǎn)，即認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對陳軍的洗錢罪認(rèn)定為特殊自首。

　　楊斌：被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)尚未掌握的本人其他罪行的，以自首論，這是特殊自首的法律規(guī)定。2010年12月22日最高人民法院《關(guān)于處理自首和立功若干具體問題的意見》，對于特殊自首的情形進(jìn)行了細(xì)化和明確，其中規(guī)定，“犯罪嫌疑人、被告人在被采取強(qiáng)制措施期間如實(shí)供述本人其他罪行，該罪行與司法機(jī)關(guān)已掌握的罪行屬同種罪行還是不同種罪行，一般應(yīng)以罪名區(qū)分。雖然如實(shí)供述的其他罪行的罪名與司法機(jī)關(guān)已掌握犯罪的罪名不同，但如實(shí)供述的其他犯罪與司法機(jī)關(guān)已掌握的犯罪屬選擇性罪名或者在法律、事實(shí)上密切關(guān)聯(lián)，如因受賄被采取強(qiáng)制措施后，又交代因受賄為他人謀取利益行為，構(gòu)成濫用職權(quán)罪的，應(yīng)認(rèn)定為同種罪行?！必澪圪V賂犯罪是洗錢罪的上游犯罪之一，即受賄犯罪可能衍生出洗錢犯罪，在刑法規(guī)定上，受賄罪和洗錢罪就有密切關(guān)聯(lián)；同時贓款去向和用途是受賄后必然發(fā)生的事實(shí)，也是調(diào)查受賄犯罪時應(yīng)查清的問題，即受賄行為與洗錢行為在事實(shí)上也存在密切關(guān)聯(lián)。本案中，基于陳軍主動交代的受賄罪而衍生出的洗錢罪，屬于“在法律、事實(shí)上密切關(guān)聯(lián)”，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為同種罪行，故陳軍所犯的洗錢罪不具備特殊自首情節(jié)。

　　鄭文華：受賄罪和洗錢罪實(shí)質(zhì)上是一種牽連關(guān)系。行為人受賄后，洗錢行為是為了進(jìn)一步隱瞞受賄所得，進(jìn)而掩飾受賄事實(shí)。既然陳軍主動交代的受賄罪都不成立自首，其為了隱瞞受賄而實(shí)施的洗錢行為更不能成立自首。同時，其交代受賄款去向的行為在受賄罪部分已經(jīng)作出了如實(shí)供述的從輕處罰評價，如果再將主動交代贓款去向的行為認(rèn)定為洗錢罪的自首情節(jié)，就是對同一從輕處罰情節(jié)的重復(fù)評價，這顯然是不合適的。

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　　針對陳軍案暴露出的建筑行業(yè)問題，如何總結(jié)教訓(xùn)做好以案促改工作？

　　李小松：為充分發(fā)揮查辦案件治本功能，對陳軍案做好以案促教，針對建筑行業(yè)教育不夠、容易遭受“圍獵”的問題，南川區(qū)組織建筑行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部、重要崗位干部到法院旁聽陳軍案庭審，增強(qiáng)干部自覺遵守黨紀(jì)國法的意識；選取陳軍案和區(qū)紀(jì)委監(jiān)委近年來查處的其他典型案件，拍攝警示專題片《防風(fēng)拒腐》，引導(dǎo)全區(qū)黨員干部認(rèn)清由風(fēng)及腐之“害”；識破由風(fēng)及腐之“伎”；研究實(shí)施治風(fēng)防腐之“策”，在全區(qū)召開的“以案四說”警示教育工作部署會上播放；要求各單位根據(jù)區(qū)里通報的案件，結(jié)合行業(yè)系統(tǒng)查處的案件，開展以案說紀(jì)、以案說法、以案說德、以案說責(zé)教育，通過系列教育活動引導(dǎo)黨員干部筑牢思想防線。

　　楊斌：在以案促治工作中，針對陳軍案發(fā)現(xiàn)的工程建設(shè)領(lǐng)域招投標(biāo)的問題，在區(qū)里開展工程建設(shè)領(lǐng)域招標(biāo)投標(biāo)專項(xiàng)整治，重點(diǎn)整治化整為零規(guī)避招標(biāo)等問題，根據(jù)專項(xiàng)整治發(fā)現(xiàn)的問題，及時出臺《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則》等監(jiān)管制度，對工程建設(shè)項(xiàng)目全流程監(jiān)管，規(guī)范、限制自由裁量權(quán)，形成監(jiān)管嚴(yán)格、行業(yè)規(guī)范、競爭有序的良好市場環(huán)境。針對陳軍案暴露出的在國企中出現(xiàn)的問題，區(qū)里制定出臺《關(guān)于加強(qiáng)區(qū)屬國有企業(yè)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)的工作方案》，梳理工作任務(wù)清單、責(zé)任清單，聚焦強(qiáng)化政治監(jiān)督、推進(jìn)專項(xiàng)清理、開展專項(xiàng)治理、抓好案件查辦、嚴(yán)肅責(zé)任追究、深化紀(jì)法教育、健全制度機(jī)制、加強(qiáng)組織建設(shè)8項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)18項(xiàng)專項(xiàng)任務(wù)開展工作，強(qiáng)化監(jiān)督，促進(jìn)國有企業(yè)保值、增值，助力區(qū)屬國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。通過系列教育活動，截至目前共有2名建筑行業(yè)主管部門干部主動向區(qū)紀(jì)委監(jiān)委投案。

　　本報記者 劉一霖