中新經(jīng)緯7月12日電 (張芷菡 實(shí)習(xí)生 周思靜)7月10日晚間，曾經(jīng)的“私募一哥”徐翔妻子應(yīng)瑩在社交媒體發(fā)文稱，“天齊鋰業(yè)戴維斯雙擊已達(dá)頂峰，價(jià)格已高估”。7月11日開盤后，天齊鋰業(yè)低開，隨后股價(jià)觸及跌停。截至發(fā)稿前，天齊鋰業(yè)繼續(xù)下跌。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示，應(yīng)瑩的“一般證券從業(yè)人員”執(zhí)行登記已于2009年2月離職注銷。
應(yīng)瑩目前并非證券從業(yè)者，其點(diǎn)評(píng)個(gè)股是否合規(guī)？巨豐投資首席投資顧問張翠霞告訴中新經(jīng)緯研究院，從基本的行業(yè)監(jiān)管規(guī)定來(lái)看，針對(duì)二級(jí)市場(chǎng)走勢(shì)、個(gè)股的證券估值等提出明確分析意見并向公眾發(fā)布，必須遵循《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》。
“應(yīng)瑩的一般證券從業(yè)資格處于離職注銷狀態(tài)，按照常規(guī)來(lái)說(shuō)，不宜在公開平臺(tái)發(fā)表關(guān)于市場(chǎng)分析以及個(gè)股的觀點(diǎn)。如其公眾號(hào)有商業(yè)行為，并涉及具體投資建議，將涉嫌無(wú)證開展證券投資顧問業(yè)務(wù)。如查實(shí)其本人與該上市公司有相關(guān)利益關(guān)系，在其本身具有很強(qiáng)的‘名人’效應(yīng)下，這種點(diǎn)評(píng)是不妥當(dāng)?shù)?，與普通投資者評(píng)論個(gè)股有著不一樣的性質(zhì)。”張翠霞解釋稱。
即便擁有證券從業(yè)資格，也不意味著對(duì)股票評(píng)論可以不加尺度。張翠霞指出，證券行業(yè)有禁止性行為，包括不得向客戶提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見，不得對(duì)非特定客戶提供具體買賣操作的咨詢建議；不得向客戶保證投資收益，不得在公眾平臺(tái)發(fā)布有關(guān)證券投資的操作建議等。
“常規(guī)下的表述應(yīng)該是，一只股票經(jīng)歷大幅溢價(jià)飆升后，資金套現(xiàn)壓力加大，且基于基本面和技術(shù)面的邏輯，一旦該股有效擊穿某價(jià)格中樞強(qiáng)支撐，就意味著后市調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)加大?！睆埓湎寂e例稱。
有部分市場(chǎng)觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)瑩點(diǎn)評(píng)個(gè)股一事之所以掀起軒然大波，根源并不在于應(yīng)瑩是否有投顧資格，而在于她是昔日“私募一哥”徐翔妻子這一特殊身份。對(duì)此，張翠霞表示，換作其他任何一位分析師，即使是發(fā)布上百頁(yè)的看空研究報(bào)告，可能都不會(huì)有如此的效果。但是，應(yīng)瑩18個(gè)字的點(diǎn)評(píng)，沒有任何論據(jù)支撐，卻起到了效果。顯然，其微博認(rèn)證的“徐翔妻子”對(duì)充滿情緒化交易和行為的股票市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，具有很大的影響力。
中央財(cái)經(jīng)大學(xué)副教授劉春生則認(rèn)為，應(yīng)瑩的身份確實(shí)比較特殊，但是從法理的角度來(lái)看，婚姻關(guān)系并不能成為限制其點(diǎn)評(píng)個(gè)股的理由。至于市場(chǎng)如何反應(yīng)，則取決于投資者的判斷和選擇。
“從個(gè)人職業(yè)素養(yǎng)的角度來(lái)說(shuō)，還是應(yīng)該對(duì)自我有所約束，做到謹(jǐn)言慎行，但這是一種自律，而不應(yīng)成為道德綁架，或者認(rèn)定其是非法行為的依據(jù)。”劉春生補(bǔ)充道。